GWG Arbeitshilfen: Gemeinsam bereitgestellt von

 

 

Der Bundesverband Finanzdienstleistung AfW e.V. und der VOTUM Verband Unabhängiger Finanzdienstleistungs-Unternehmen in Europa e.V. haben gemeinsam  Informationen und Arbeitshilfen zur Umsetzung der Vorgaben aus dem Geldwäschegesetz erarbeitet und stellen diese hier allen Versicherungsvermittler:innen und unabhängigen Finanzdienstleister:innen zur Verfügung.

Das Gesetz über das Aufspüren von Gewinnen aus schweren Straftaten, kurz „Geldwäschegesetz“ (GwG) erfährt ständig Verschärfungen. Es ist durch die diversen Novellierungen und Anpassungen nicht übersichtlicher geworden, sondern wirft in seiner Anwendung, insbesondere für kleine und mittelständische Unternehmen, eine Vielzahl von Fragen auf.

Um den unabhängigen Finanzberater:innen bei der Umsetzung der Pflichten aus dem GwG eine praxisorientierte Hilfestellung zu geben, haben die beiden Verbände gemeinsam eine Lösung erarbeitet.

In Zusammenarbeit mit dem GwG-Spezialisten Andreas Sutter, Director protect bei der Digitalberatung und Agentur disphere interactive haben die auf Finanzdienstleistungsrecht spezialisierten Rechtsanwälte Martin Klein und Norman Wirth einen Leitfaden entwickelt, der insbesondere Formulare und Arbeitshilfen für die praktische Umsetzung umfasst. Der Leitfaden richtet sich an alle unabhängigen Finanzanlagen- und Versicherungsvermittler:innen in Deutschland, die unter das Geldwäschegesetz fallen. Es erfolgen regelmäßige Aktualisierungen. Die Unterlagen sind frei zugänglich und können hier kostenfrei heruntergeladen werden.

Hinweis:

Dieses Kompendium wurde von Juristen und Fachleuten aus der Praxis erstellt. Da es jedoch nicht möglich ist, verbindliche Muster zu schaffen oder allgemeinverbindliche Hinweise zu geben, die die tatsächlichen Gegebenheiten eines jeden Finanzdienstleistungsbetriebes genau abbilden, kann keine Haftung übernommen werden.

 

Wir bedanken uns für die Zusammenarbeit

Andreas Sutter, Datenschutzbeauftragter,
Director disphere protect, disphere interactive GmbH

Über disphere interactive:
disphere interactive ist Digitalberatung und Digitalagentur für die Finanzdienstleistungsbranche.
Sie entwickeln B2B-Kampagnen und Innovationen wie diContract® und unterstützen mit Branchenknowhow im Bereich Datenschutz und GwG. Die disphere GmbH ist Fördermitglied des AfW. www.disphere.de

 

Martin Klein, Rechtsanwalt

Über Rechtsanwälte Klein:
Schneller Service, gute Erreichbarkeit, faire Preise, hohe Mandantenzufriedenheit – alles Attribute, die uns sehr wichtig sind und die unsere Mandanten schätzen. Als sogenannte „Full Service“-Kanzlei stehen wir bei Rechtsanwälte Klein unseren Mandanten in allen Bereichen des Wirtschaftsrechts, insbesondere in den Bereichen Makler- und Vermittlerrecht, Handels- und Gesellschaftsrecht, Beraterhaftung, Versicherungsrecht, Bank-und Kapitalmarktrecht sowie den Bereichen Compliance und Litigation zur Verfügung. Wir sind deutschlandweit erfolgreich an allen Landes- und Oberlandesgerichten tätig und verfügen über ein umfangreiches Partnernetzwerk von Steuerberatern und Wirtschaftsprüfern. www.rechtklein.de

 

Norman Wirth,
Rechtsanwalt, Fachanwalt für Versicherungsrecht

Über Kanzlei Wirth:
Seit 1998 vertrauen anspruchsvolle Mandanten in Rechtsfragen auf die Kompetenz der bundesweit tätigen Kanzlei Wirth-Rechtsanwälte. Die in der Kanzlei tätigen Anwälte haben sich insbesondere auf das Versicherungs-, Bank- und Kapitalmarktrecht sowie gewerblichen Rechtschutz und Datenschutz spezialisiert. Die Kanzlei ist langjähriges Fördermitglied des AfW. www.wirth-rae.de

 

Der VOTUM Verband Unabhängiger Finanzdienstleistungs-Unternehmen in Europa e.V. ist der Branchenverband der unabhängigen Finanz- und Versicherungsvermittlungsunternehmen mit Hauptsitz in Berlin. Als solcher vertritt VOTUM die Interessen seiner Mitglieder im Rahmen nationaler und europäischer Gesetzgebungsinitiativen und bietet eine Plattform zur perspektivischen Bewertung regulatorischer Rahmenbedingungen. www.votum-verband.de

 

Sebastian Krolczik,
Ihr Ansprechpartner – sebastian.krolczik@kerberos-cms.com

Hilfestellung finden Sie außerdem über unser Fördermitglied Kerberos Compliance. Hier wird ein umfangreiches Leistungsspektrum wie z.B. der Digitale KYC Services angeboten.
Für AfW-Mitglieder sogar um die 20 % rabattiert. www.kerberos-compliance.com

 

 

Downloads

Komplett-Word-Dokument mit Erklärung und aller zur Verfügung gestellten Arbeitshilfen (aktualisiert 01/2023)

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Nachfolgend PDF-Einzeldokumente

Arbeitsanweisung zur Geldwäscheprävention (aktualisiert 01/2023)

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Bestätigung der Mittelherkunft (neu 01/2023)

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Checkliste/To-Do GwG-Pflichten (aktualisiert 01/2023)

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Dokumentation der Identifizierung – Juristische Person (aktualisiert 01/2023)

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Dokumentation der Identifizierung – Natürliche Person (aktualisiert 01/2023)

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Ermittlung eines wirtschaftlich Berechtigten (aktualisiert 01/2023)

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Handlungsvollmacht (aktualisiert 01/2023)

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Prozessbeschreibung-Sorgfaltspflicht (aktualisiert 01/2023)

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Prüfbericht (neu 01/2023)

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Risikobewertung (aktualisiert 01/2023)

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Verpflichtungserklärung (neu 01/2023)

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Verstärkte Sorgfaltspflichten (aktualisiert 01/2023)

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Zuverlässigkeitsprüfung (aktualisiert 01/2023)

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FAQ´s (erstellt 12/2021)

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Aufzeichnung sowie zum Download Präsentation zum Webinar vom 24.08.2021

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Besonders engagiert: Die AfW-Fördermitglieder

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